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6月25日，东北证券（000686）股份有限公司 （以下简称“东北证券”）发布公告称，2023年6月20日，公司收到证监会的《行政处罚决定书》，被罚没资金达754万元。

证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司2016 年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责、且存在虚假记载等行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结，相关项目的保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

证监会依据 2005 年《证券法》第一百九十二条的规定，决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入近 1,89万元，并处以 5,66万余元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以 20 万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以 10 万元罚款；四、对傅坦给予警告，并处以 5 万元罚款。

该公告显示，东北证券将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。

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